Orientations de CySEC aux entités réglementées concernant les obligations en vertu de la législation anti-blanchiment

//Orientations de CySEC aux entités réglementées concernant les obligations en vertu de la législation anti-blanchiment

Orientations de CySEC aux entités réglementées concernant les obligations en vertu de la législation anti-blanchiment

Le CySEC (Cyprus Securities and Exchange Commission – Commission des Opérations de Bourse de Chypre) a publié des informations sur les principaux thèmes découlant de ses dernières inspections sur place aux fins de l’évaluation de la conformité des entités réglementées à leurs obligations en vertu de la législation anti-blanchiment. Selon CySEC, tandis que ces inspections ont révélé une amélioration globale et le renforcement des politiques et des contrôles internes mis en œuvre par les entités réglementées, elles ont également mis en lumière des points nécessitant une attention particulière y compris : Les faiblesses des procédures et des contrôles pour identifier les clients et transactions à haut risque et pour déclencher des procédures de vérification améliorées, la nécessité d’une résolution rapide et complète des lacunes révélées par les audits internes etc.

Cysec a déjà écrit aux entreprises où des déficiences ont été identifiées leur demandant de prendre des mesures correctives. Il a également exigé par le reste des entités réglementées de revoir et réévaluer leurs procédures, afin d’assurer qu’il n’existe pas de telles lacunes.
Source: http://www.cysec.gov.cy/el-GR/public-info/circulars/supervised/aif/80345/

2017-02-15T11:17:55+00:00